郑文汉
董事兼风险咨询服务总监
作为国际金融中心，大部份国际金融机构都驻足香港发展业务，而不少创新的中型公司也在区内和中国内地发展金融产业。凭借我们在香港的业务优势，我们能够协助金融服务客户，包括银行、资产管理、证券、和保险公司在香港开拓区域业务。
我们为金融服务客户提供广泛的服务，包括：
- 内部审计
- 监管机构要求的特别内部监控审查
- 服务组织控制的第三方认证服务
- 反洗钱及恐怖分子资金筹集谘询
内部审计
我们能为客户提供内部审计服务，为企业增值。风险管理及内部监控的实践是奠定公司长远成功的基础。我们的内部审计服务旨在引入创新思维，并成为公司高级管理层和董事会的重要谘询平台，以实践您的目标。
我们会为您度身订做内部审计服务 — 从进行详细的风险评估，到建立内部审计策略计划，以至向管理层、董事会及其他持份者（例如监管机构）报告调查结果。我们不仅会查明问题，还会与管理层一起制定解决方案和适当的控制措施。
我们的最终目标是为客户度身订做一套能满足其需求并实现目标的框架。为此，我们与客户紧密合作，以建立适合的内部审计解决方案。我们的内部审计服务包括：
- 内部审计外包
- 内部审计合作
- 内部审计职能的绩效质量审查
我们能够为银行、证券公司、储值支付工具和其他金融服务客户提供内部审计服务，协助您满足内部审计职能的需求。
服务组织控制的第三方认证服务
今时今日，企业面临瞬息万变的营商手法和监管环境。因此一些金融机构不但需要，而是必须有可靠的服务审计专业人员为其业务和营运过程提供认证。立信德豪的服务组织控制第三方认证服务能帮助您的客户（及其审计师）对 贵公司的流程建立信任。我们的团队致力为客户提供高质素的认证服务。我们提供公正和持平的评估，支援 贵公司展示其良好设计及有效的控制措施。
在深入了解客户的组织后，我们会为客户提供度身订做的认证服务, 以实践他们针对不同程序的控制目标。我们会采用国际认证准则，即国际认证业务准则第3402 (ISAE 3402) 号，以及有需要时采取其他的专业准则和框架，以符合客户需求。
如您的客户要求第三方认证（例如ISAE 3402 / SOC）报告，或者您希望获得业务或运营流程的第三方认证，请与我们联系。我们必定为您制定有效的解决方案。
反洗钱及恐怖分子资金筹集谘询
《打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例》已于2012年4月1日生效。自条例生效后，香港监管机构一直高度关注反洗钱活动及打击资助恐怖主义，多间认可机构及持牌机构亦先后因打击洗钱及反恐力度不足而被公开谴责及罚款。就此，金融机构越趋明白有效的反洗钱及恐怖分子资金筹集风险管控措施对其商誉、客户利益及持续业务发展的重要性。
立信德豪的风险谘询服务团队经验丰富，曾为不同认可机构，持牌机构及储值支付工具机构提供反洗钱及恐怖分子资金筹集谘询服务的协助。我们致力协助您遵从法规要求，并就以下各个反洗钱和反恐重点管控领域提供专业的谘询服务：
- 管理层监督
- 机构洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估
- 客户洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估框架和评级
- 客户尽职审查
- 筛查
- 交易监控和可疑交易报告
- 贸易洗钱谘询
- 员工培训及反洗钱规章制度
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