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金融服务咨询

金融服务咨询

作为国际金融中心,各国际金融机构都驻足香港发展业务,而不少创新的中型公司也在区内和中国发展金融产业。凭借我们在香港和中国的广泛业务,我们能够协助金融服务客户,包括银行、资产管理、证券、和保险公司在香港开拓区域业务。

我们为金融服务客户提供广泛的服务,包括:

  • 内部审计
  • 监管机构要求的特别内部监控审查(例如金管局)
  • 第三方(服务组织控制)认证审核
  • 合规和内部监控审查
  • 信用风险管理咨询
  • 飞机融资风险管理咨询

反洗钱及恐怖分子资金筹集

《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》已于2012年4月1日生效,并于2015年3月作出修订。自条例生效后,香港监管机构一直高度关注反洗钱风险,多间认可机构及持牌机构亦先后因打击洗钱力度不足而被公开谴责及罚款。就此,金融机构越趋明白有效的反洗钱风险管控措施对其商誉、客户利益及持续业务发展的重要性。

我们的反洗钱专业团队经验丰富,曾为不同认可机构,持牌机构及储值支付工具提供反洗钱及恐怖分子资金筹集协助。我们致力协助您遵从法规要求,并就以下各个反洗钱重点管控领域提供专业的咨询服务:

  • 管理层监督
  • 机构洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估
  • 客户洗钱及恐怖分子资金筹集风险评估框架和评级
  • 客户尽职审查
  • 筛选
  • 交易监控和可疑交易报告
  • 贸易洗钱咨询
  • 员工培训及反洗钱规章制度

 

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